密集处罚！多地加强私募监管

（原标题：密集处罚！多地加强私募监管）

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为了加快私募业出清，推动行业高质量发展，有关部门正持续加强对私募基金的监管。据券商中国记者不完全统计，仅今年2月，北京、浙江等多地证监局及相关部门已对违规私募密集开出罚单二十余张。

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其中，北京证监局2月对3家私募管理人采取责令改正行政监管措施。从具体违规问题看，北京真挚私募基金管理有限责任公司在开展私募基金业务过程中，未妥善保存投资者适当性管理方面的档案资料，相关内部制度不符合监管法规要求，未按照基金合同约定履行信息披露义务。北京凯兴资产管理有限公司存在管理、运用私募基金财产，未能恪尽职守地履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。而杭州福石资产管理有限公司则涉及上市公司福石控股未按照约定履行完毕业绩补偿承诺，公司除了被采取责令改正的行政监管措施，还被记入证券期货市场诚信档案。

浙江证监局2月对杭州鸿贯资产管理有限公司、杭州隆启投资管理有限公司、杭州合信投资管理有限公司、杭州期盈投资管理有限公司、中鼎资产管理有限公司等5家私募采取出具警示函措施，这些私募的违规问题普遍较为突出。

以2月13日公告的杭州鸿贯资产管理有限公司为例。经查，该私募从业人员在宣传推介过程中存在夸大和片面宣传私募基金、向投资者宣传的私募基金投向与实际投向不符、间接向投资者承诺保本保收益；公司从业人员在基金运作过程中玩忽职守，向投资者提供虚假的资产证明文件；未按照规定履行适当性义务，未对部分产品的普通投资者在告知、警示过程中进行全过程录音或录像或做好相关配套留痕安排；未按照合同约定向投资者履行信息披露义务，如净值披露、基金经理变更等；发生法定代表人变更未及时向中国证券投资基金业协会报告；未按照合同约定对投资者做冷静期回访。浙江证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

四川证监局2月12日公告对成都商投锦盛私募基金管理有限公司采取责令改正措施。经查，该公司在开展私募投资基金业务过程中，存在多项违规：一是未严格履行投资者适当性管理义务；二是未及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息；三是未建立健全从业人员投资申报、登记、审查、处置等管理制度；四是从事与私募基金管理无关的业务。

厦门证监局2月4日公告对和君年轮（厦门）资产管理有限公司采取责令改正措施。该私募在开展私募基金业务中存在两项违规问题：一是未对存续期满基金启动延长合同期限或清算程序；二是未根据中国证券投资基金业协会的规定，及时更新管理人的有关信息。

此外，中国基金业协会2月已开出12份纪律处分决定书，今年来已累计开出21份纪律处分决定书和1份纪律处分复核决定书。

在监管部门的监管引导下，私募行业呈现出良好发展势头。协会数据显示，截至2025年12 月末，存续私募基金管理人19231家，管理基金数量138315只，管理基金规模22.15万亿元。其中，私募证券投资基金管理人7531 家；私募股权、创业投资基金管理人11523家；私募资产配置类基金管理人6家；其他私募投资基金管理人171家。对比2024年底看，存续私募基金管理人数量减少5.21%，管理基金数量减少4.05%，管理基金规模增加11.25%。

责编：王璐璐

排版：刘�B宇

校对：刘榕枝